Presentación completa SAGRILAFT E7L 2023

Global MVM

23 May 202411:21

Summary

TLDRSara Galve, abogada y especialista en cumplimiento legal, presenta el SAKIL, un sistema de autocontrol y gestión integral para prevenir el lavado de activos, la financiación del terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva. El SAKIL, introducido por la Superintendencia de Sociedades a través de la Circular 100, tiene como objetivos principales reducir el riesgo de uso indebido de empresas en actividades ilícitas, establecer controles y monitorear su efectividad, y capacitar a los empleados y colaboradores. Se destaca la importancia de la identificación de riesgos, la medición, establecimiento de controles y monitoreo, así como la responsabilidad de las empresas y sus representantes en el cumplimiento de esta normativa.

Takeaways

📜 El SAKIL es el 'Sistema de Autocontrol y Gestión de Riesgo Integral de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva'.
🇨🇴 En Colombia, fue introducido por la Superintendencia de Sociedades, especialmente a través de la Circular 100 del 24 de diciembre de 2020.
🏢 El objetivo principal es prevenir que las empresas sean utilizadas para cometer delitos relacionados con lavado de dinero, financiación del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva.
🎯 Los tres objetivos principales del programa son: reducir la posibilidad de que la empresa sea usada para delitos, establecer y ejecutar controles y monitoreo, y cultirizar y capacitar a los involucrados.
🛡️ El SAKIL busca proteger la reputación y la sostenibilidad de las empresas, evitando la asociación con actividades ilícitas.
📝 El diseño del SAKIL depende de la realidad de la empresa, su giro de negocios y los riesgos que enfrenta.
🔍 Incluye la auditoría de cumplimiento, donde se verifica que los procedimientos estén siendo cumplidos y son efectivos.
🗣️ La divulgación y capacitación es fundamental, asegurando que todos los actores involucrados comprenden y pueden implementar el SAKIL.
👥 Define claramente las funciones y facultades de los responsables, incluyendo al representante legal, la junta directiva, y el oficial de cumplimiento.
🔑 Para el manejo de riesgos, se siguen etapas como identificación, medición, establecimiento de controles y monitoreo.
🔍 Los procedimientos de diligencia son esenciales, incluyendo la revisión periódica de aspectos legales y financieros, y la identificación de señales de alerta o operaciones inusuales.

Q & A

¿Quién es Sara Galve y qué profesión ejerce?
-Sara Galve es abogada en el área de Derecho Legal, y actúa como asesora en cumplimiento y prevención de actividades ilícitas.
¿Qué es el SAKIL y qué significa?
-El SAKIL es el Sistema de Autocontrol y Gestión Integral de Riesgo de Activo Financiación del Terrorismo y Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva. Es una herramienta implementada para prevenir el uso de empresas en actividades ilícitas.
¿Cuál es la razón principal por la que la Superintendencia de Sociedades introdujo el SAKIL en Colombia?
-La Superintendencia de Sociedades introdujo el SAKIL debido a la identificación de que las empresas pueden ser utilizadas como vehículos para cometer los delitos de financiación del terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva.
¿Cuál es el objetivo principal del programa SAKIL?
-El objetivo principal del programa SAKIL es reducir la posibilidad de que las compañías sean utilizadas como instrumento para la realización de conductas delictivas relacionadas con el lavado de activos y la financiación de actividades ilícitas.
¿Cuáles son los tres objetivos principales del SAKIL según el script?
-Los tres objetivos principales del SAKIL son: 1) Reducir la posibilidad de que la compañía sea utilizada para actividades delictivas. 2) Establecer y ejecutar actividades de control y monitoreo. 3) Cultivar y capacitar a los empleados y contrapartes sobre el SAKIL.
¿Cuáles son los cuatro elementos del SAKIL según el script?
-Los cuatro elementos del SAKIL son: 1) Diseño y aprobación. 2) Auditoría de cumplimiento. 3) Divulgación y capacitación. 4) Designación de las funciones de los responsables del sistema.
¿Qué es la Auditoría de cumplimiento y qué implica?
-La Auditoría de cumplimiento se refiere a la realización de actividades de monitoreo para verificar que se estén cumpliendo los procedimientos establecidos por el SAKIL, liderada por el oficial de cumplimiento.
¿Qué es la Divulgación y capacitación en el contexto del SAKIL?
-La Divulgación y capacitación hace referencia a la difusión de conocimientos sobre el SAKIL a los empleados, contrapartes, proveedores y clientes, y a la capacitación de los empleados para que comprendan y apliquen el sistema adecuadamente.
¿Qué son las 'alertas' en el sistema SAKIL y por qué son importantes?
-Las 'alertas' en el sistema SAKIL son señales de operaciones inusuales o sospechosas que podrían indicar actividades delictivas. Son importantes porque permiten la identificación temprana de riesgos y la toma de medidas preventivas.
¿Qué consecuencias legales y financieras pueden resultar del incumplimiento del SAKIL?
-El incumplimiento del SAKIL puede resultar en responsabilidades personales para empleados, accionistas y administradores, y sanciones económicas que pueden llegar hasta 200 salarios mínimos legales mensuales, según lo establecido por la Superintendencia de Sociedades.
¿Cómo se deben gestionar las señales de alerta o operaciones inusuales identificadas dentro del SAKIL?
-Cuando se identifican señales de alerta o operaciones inusuales, se debe informar inmediatamente al oficial de cumplimiento a través de los canales establecidos, para que se realicen las investigaciones y acciones necesarias.