Norma ISO 9001:2015. Auditorias Internas 9.2. Tercera Parte. ISO 9000:2015

Summary

El video aborda el tema de las auditorías internas según la norma ISO 9001. Explica aspectos clave como el programa y plan de auditoría, la lista de verificación y los principios de auditoría. Además, destaca la importancia de la comunicación efectiva, la obtención de evidencias y la redacción de hallazgos de conformidad o no conformidad. Se mencionan también oportunidades de mejora y la importancia de ser objetivo y puntual durante la auditoría. Finalmente, se discuten las conclusiones de la auditoría y la elaboración del informe correspondiente.

Takeaways

• 📋 El auditor debe evitar eventos que afecten los objetivos de la auditoría, incluyendo mantener una actitud y aptitud adecuadas.
• 👂 Es importante saber escuchar durante las auditorías para obtener evidencias precisas y tomar decisiones objetivas.
• 🔍 Las evidencias de auditoría pueden obtenerse a través de la revisión documental, la observación y las entrevistas.
• ❓ Las preguntas durante las entrevistas deben ser claras y adecuarse al nivel de responsabilidad y conocimiento del auditado.
• 🕰️ Es esencial respetar los tiempos establecidos en la agenda de la auditoría, tanto al inicio como al final.
• 📚 Los hallazgos de auditoría se generan al comparar los criterios de auditoría con la evidencia recopilada.
• ✔️ Conformidad implica el cumplimiento de los requisitos, mientras que la no conformidad refleja el incumplimiento de los mismos.
• ⚖️ Las organizaciones pueden identificar no conformidades mayores, menores y oportunidades de mejora durante el proceso de auditoría.
• 📝 Todos los hallazgos deben ser registrados en la lista de verificación y respaldados con evidencias concretas.
• 📑 El informe de auditoría debe resumir todos los aspectos evaluados, incluyendo los hallazgos, y concluir sobre la conformidad del sistema de gestión de calidad.

Q & A

¿Qué es lo más importante para que un auditor evite durante una auditoría interna?

El auditor debe evitar cualquier evento que afecte los objetivos de la auditoría. Esto incluye actitudes y aptitudes inadecuadas que puedan comprometer la objetividad y precisión del proceso.

¿Cómo debe formular el auditor sus preguntas durante una entrevista?

El auditor debe formular preguntas claras y objetivas. Es recomendable empezar con preguntas abiertas como 'qué', 'cómo', 'cuándo', 'por qué', 'quién' y 'dónde', y luego pasar a preguntas cerradas para obtener confirmaciones específicas.

¿Por qué es importante saber escuchar durante una auditoría?

Saber escuchar permite al auditor concluir adecuadamente sobre el cumplimiento de los criterios de auditoría y ser preciso al recolectar la evidencia necesaria para sustentar los hallazgos.

¿Qué tipos de evidencias se pueden obtener durante una auditoría?

Las evidencias en una auditoría se pueden obtener mediante revisión documental, observación directa y entrevistas a las personas involucradas en los procesos auditados.

¿Qué son los hallazgos de auditoría y cómo se generan?

Los hallazgos de auditoría son el resultado de evaluar la evidencia recopilada en comparación con los criterios de auditoría. Se generan cuando se contrasta la evidencia con los requisitos establecidos en los procedimientos o normas aplicables.

¿Cuál es la diferencia entre conformidad y no conformidad según la norma ISO 9001?

Conformidad se refiere al cumplimiento de los requisitos establecidos, mientras que no conformidad indica el incumplimiento de esos requisitos. Algunas organizaciones también identifican oportunidades de mejora y fortalezas.

¿Qué se debe incluir en la redacción de un hallazgo de auditoría?

La redacción de un hallazgo debe incluir tanto el criterio de auditoría como la evidencia. Debe ser precisa y específica, detallando las fuentes de evidencia, como fechas, personas involucradas y procedimientos aplicados.

¿Cuáles son los tipos de hallazgos que pueden surgir en una auditoría interna?

En una auditoría interna pueden surgir hallazgos de conformidad, no conformidad, oportunidades de mejora y fortalezas. Algunas organizaciones también dividen las no conformidades en mayores y menores según su gravedad.

¿Qué acciones debe tomar el auditor si no encuentra suficiente información para concluir un hallazgo?

El auditor puede realizar una 'línea de investigación', lo que implica profundizar en las evidencias disponibles o buscar más información para poder llegar a una conclusión objetiva sobre el hallazgo.

¿Qué factores pueden afectar la efectividad de una auditoría interna?

Algunos factores que pueden afectar la auditoría incluyen la falta de tiempo para recibir al auditor, la provisión de información inexacta o la imposibilidad de visitar todos los centros de trabajo incluidos en el alcance de la auditoría.