116 SMV Funciones y deberes de las SAB

SMV Perú

17 Jan 201703:30

Summary

TLDREn este episodio de 'Sumando Valores', se explican las funciones y deberes de las sociedades agentes de bolsa (APP). Se describen como intermediarios entre inversionistas y la bolsa de valores, ofreciendo asesoría y orientación para la toma de decisiones de inversión. Las APP compran y venden valores por cuenta de sus clientes, administran carteras y representan a clientes ante la bolsa. Sus deberes incluyen realizar actividades con diligencia y lealtad, proporcionar información relevante y clara, y difundir su tarifario y política de clientes.

Takeaways

🏢 **Sociedades Agentes de Bolsa**: Son sociedades anónimas que se dedican a realizar la intermediación de valores en mecanismos centralizados de negociación.
🌐 **Función de la Intermediación**: Actúan como intermediarios entre los inversionistas y el mercado, similar a cómo un mesero actúa entre el cliente y el chef en un restaurante.
🛑 **Orientación al Inversor**: Proporcionan orientación y recomendaciones de acuerdo al perfil de riesgo del inversor para ayudar en la toma de decisiones de inversión.
📈 **Transmisión de Órdenes**: Reciben órdenes de compra o venta de valores de los inversionistas y las transmiten al mecanismo centralizado de negociación.
💼 **Funciones de las APP**: Compren y venden valores por cuenta de sus clientes, prestan asesoría en valores y operaciones de bolsa, administran carteras y representan a clientes ante la bolsa.
📋 **Deberes de las APP**: Realizan actividades con diligencia, lealtad e imparcialidad, priorizando siempre el interés del cliente.
🗣️ **Información Relevante**: Ofrecen información clara, correcta, precisa y suficiente para la toma de decisiones de inversión, enfatizando los riesgos de cada operación.
💡 **Transparencia en Tarifas**: Difunden su tarifario y política de clientes vigente para que todos sus clientes estén informados.
📊 **Estados de Cuenta**: Facilitan a los clientes los estados de cuenta de sus movimientos, instrumentos financieros y fondos dentro de los 30 días calendarios posteriores al cierre de cada mes.
📞 **Contacto y Más Información**: Se puede obtener más información visitando www.svm.com o comunicándose al 6 10 6 3 0 0.

Q & A

¿Qué son las sociedades agentes de bolsa?
-Las sociedades agentes de bolsa son sociedades anónimas que se dedican a realizar la intermediación de valores en mecanismos centralizados de negociación que administra las bolsas de valores.
¿Cuál es el papel de una sociedad agente de bolsa en el mercado de valores?
-Las sociedades agentes de bolsa actúan como intermediarios entre los inversores y el mercado, orientándolos y recomendando inversiones según su perfil de riesgo y brindando información relevante para la toma de decisiones.
¿Qué es un mecanismo centralizado de negociación?
-Un mecanismo centralizado de negociación es el sistema que administra la bolsa de valores y donde se realizan las transacciones de compra y venta de valores a través de las órdenes transmitidas por las sociedades agentes de bolsa.
¿Cuáles son las funciones principales que pueden realizar las sociedades agentes de bolsa?
-Las funciones principales incluyen comprar y vender valores por cuenta de sus clientes, prestar asesoría en valores y operaciones de bolsa, administrar carteras y representar a sus clientes ante la bolsa para el ejercicio de derechos de suscripción preferente y la recepción de beneficios.
¿Qué deberes tienen las sociedades agentes de bolsa con respecto a sus clientes?
-Entre los deberes de las sociedades agentes de bolsa se encuentran realizar actividades con diligencia, lealtad e imparcialidad, ofrecer información relevante y suficiente para la toma de decisiones, difundir su tarifario y política de clientes y proporcionar estados de cuenta y movimientos a sus clientes.
¿Cómo se debe llevar a cabo la información relevante para la toma de decisiones por parte de las sociedades agentes de bolsa?
-La información relevante debe ser clara, correcta, precisa, suficiente y oportuna para evitar su incorrecta interpretación y debe enfatizar los riesgos que conlleva cada operación.
¿Cuál es el plazo para que las sociedades agentes de bolsa proporcionen los estados de cuenta a sus clientes?
-Las sociedades agentes de bolsa deben poner a disposición de sus clientes los estados de cuenta de sus movimientos dentro de los 30 días calendarios posteriores al cierre de cada mes, salvo en periodos que el cliente no haya realizado ninguna operación.
¿Qué ocurre si un cliente de una sociedad agente de bolsa no ha realizado ninguna operación en un mes?
-Si un cliente no ha realizado ninguna operación en un mes, la sociedad agente de bolsa no está obligada a proporcionarle el estado de cuenta de ese periodo.
¿Cuál es el canal de comunicación para obtener más información sobre las sociedades agentes de bolsa en Perú?
-Para obtener más información, se puede visitar el portal del mercado de valores www.svm.com.pe o comunicarse al 6 10 6 3 0 0.
¿Qué tipo de recomendaciones pueden dar las sociedades agentes de bolsa a sus clientes?
-Las sociedades agentes de bolsa pueden dar recomendaciones e información sobre inversiones de acuerdo al perfil de riesgo del cliente y brindar toda información relevante para su toma de decisiones de inversión.

Outlines

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📈 Funciones y Deberes de las Sociedades Agentes de Bolsa

El primer párrafo explica qué son las sociedades agentes de bolsa, que son sociedades anónimas que se dedican a la intermediación de valores en mercados centralizados de negociación. Se hace una analogía con el servicio de un mesero en un restaurante, que actúa como intermediario entre el cliente y el chef, de la misma manera que una sociedad agente de bolsa ayuda a los inversores a tomar decisiones de inversión y transmite sus órdenes de compra o venta a la bolsa de valores. Además, se mencionan las funciones principales de las sociedades agentes de bolsa, que incluyen comprar y vender valores por cuenta de sus clientes, asesorar en valores y operaciones de bolsa, administrar carteras y representar a sus clientes en ejercicios de derechos de suscripción preferente y recepción de beneficios.

Mindmap

Keywords

💡Sociedades Agentes de Bolsa

Las sociedades agentes de bolsa son sociedades anónimas que se dedican a realizar la intermediación de valores en mecanismos centralizados de negociación que administran las bolsas de valores. En el vídeo, se menciona que estas sociedades actúan como intermediarios entre los inversores y el mercado, ayudando a los clientes a tomar decisiones de inversión de acuerdo a su perfil de riesgo y proporcionando información relevante.

💡Intermediación

La intermediación es el acto de conectar a dos partes en una transacción, como se ilustra en el vídeo con la analogía del mesero que conecta al cliente con el chef. En el contexto de las sociedades agentes de bolsa, la intermediación se refiere a la función de conectar a los inversores con el mercado de valores, facilitando la compra y venta de valores.

💡Inversor

Un inversor es una persona o entidad que invierte en valores con el objetivo de obtener rendimiento o beneficios. En el vídeo, se describe cómo las sociedades agentes de bolsa asesoran a los inversores y les proporcionan información para que puedan tomar decisiones de inversión informadas.

💡Perfil de Riesgo

El perfil de riesgo de un inversor es un indicador de la tolerancia al riesgo que tiene el inversor en términos de pérdida potencial de su inversión. En el vídeo, se menciona que las sociedades agentes de bolsa orientan y recomiendan inversiones de acuerdo al perfil de riesgo de cada inversor.

💡Valores

Los valores son instrumentos financieros que representan una inversión, como acciones, bonos y otros productos financieros negociables. En el vídeo, se habla de la función de las sociedades agentes de bolsa de comprar y vender valores por cuenta de sus clientes.

💡Asesoría en Valores

La asesoría en valores es el servicio que ofrecen las sociedades agentes de bolsa para ayudar a los inversores a tomar decisiones informadas sobre inversiones. En el vídeo, se destaca que esta asesoría incluye recomendaciones y toda la información relevante para la toma de decisiones de inversión.

💡Administración de Cartera

La administración de cartera se refiere a la gestión de una colección de valores que un inversor posee. En el vídeo, se menciona que las sociedades agentes de bolsa prestan servicios de administración de cartera a sus clientes.

💡Conflicto de Interés

Un conflicto de interés ocurre cuando hay una discrepancia entre la obligación de una persona o entidad y sus propios intereses personales. En el vídeo, se destaca que las sociedades agentes de bolsa deben realizar sus actividades con diligencia, lealtad e imparcialidad, manteniendo neutralidad en casos de conflicto de interés.

💡Tarifario

El tarifario es una lista de precios o tarifas que una empresa o entidad cobra por sus productos o servicios. En el vídeo, se menciona que las sociedades agentes de bolsa deben difundir su tarifario y política de clientes vigente para que todos sus clientes los conozcan.

💡Estados de Cuenta

Los estados de cuenta son documentos que proporcionan un resumen de las transacciones y el saldo actual de una cuenta. En el vídeo, se menciona que las sociedades agentes de bolsa deben poner a disposición de sus clientes los estados de cuenta de sus movimientos, sea de valores, instrumentos financieros o fondos.

Highlights

Definición de sociedades agentes de bolsa como sociedades anónimas que realizan la intermediación de valores en mecanismos centralizados de negociación.

Analogía de la sociedad agente de bolsa con el mesero en un restaurante que facilita la elección de productos al cliente.

Función de la sociedad agente de bolsa para orientar y recomendar inversiones según el perfil de riesgo del inversor.

Proporcionar información relevante para la toma de decisiones de inversión como una de las funciones principales de las sociedades agentes de bolsa.

La sociedad agente de bolsa toma la orden de compra o venta de valores y la transmite al mecanismo centralizado de negociación.

Las funciones principales de las sociedades agentes de bolsa incluyen comprar y vender valores por cuenta de sus clientes.

Prestar asesoría en materia de valores y operaciones de bolsa es una de las funciones de las sociedades agentes de bolsa.

Ofrecer servicios de administración de cartera es una función adicional de las sociedades agentes de bolsa.

Representar a los clientes ante la bolsa de valores para el ejercicio de derechos de suscripción preferente.

Los deberes de las sociedades agentes de bolsa incluyen realizar actividades con diligencia, lealtad e imparcialidad.

Ofrecer información relevante y suficiente para la adopción de decisiones de inversión es un deber de las sociedades agentes de bolsa.

Difundir su tarifario y política de clientes vigente es otro deber de las sociedades agentes de bolsa.

Poner a disposición de los clientes los estados de cuenta de sus movimientos es un deber de las sociedades agentes de bolsa.

Información sobre cómo obtener mayor información a través del portal del mercado de valores www.svm.com.

Invitación a los clientes a comunicarse al 6 10 6 3 0 0 para obtener más información.

Recordatorio a los clientes de informarse y participar en el mercado de valores.