116 SMV Funciones y deberes de las SAB

SMV Perú

17 Jan 201703:30

Summary

TLDREn este episodio de 'Sumando Valores', se explican las funciones y deberes de las sociedades agentes de bolsa (APP). Se describen como intermediarios entre inversionistas y la bolsa de valores, ofreciendo asesoría y orientación para la toma de decisiones de inversión. Las APP compran y venden valores por cuenta de sus clientes, administran carteras y representan a clientes ante la bolsa. Sus deberes incluyen realizar actividades con diligencia y lealtad, proporcionar información relevante y clara, y difundir su tarifario y política de clientes.

Takeaways

🏢 **Sociedades Agentes de Bolsa**: Son sociedades anónimas que se dedican a realizar la intermediación de valores en mecanismos centralizados de negociación.
🌐 **Función de la Intermediación**: Actúan como intermediarios entre los inversionistas y el mercado, similar a cómo un mesero actúa entre el cliente y el chef en un restaurante.
🛑 **Orientación al Inversor**: Proporcionan orientación y recomendaciones de acuerdo al perfil de riesgo del inversor para ayudar en la toma de decisiones de inversión.
📈 **Transmisión de Órdenes**: Reciben órdenes de compra o venta de valores de los inversionistas y las transmiten al mecanismo centralizado de negociación.
💼 **Funciones de las APP**: Compren y venden valores por cuenta de sus clientes, prestan asesoría en valores y operaciones de bolsa, administran carteras y representan a clientes ante la bolsa.
📋 **Deberes de las APP**: Realizan actividades con diligencia, lealtad e imparcialidad, priorizando siempre el interés del cliente.
🗣️ **Información Relevante**: Ofrecen información clara, correcta, precisa y suficiente para la toma de decisiones de inversión, enfatizando los riesgos de cada operación.
💡 **Transparencia en Tarifas**: Difunden su tarifario y política de clientes vigente para que todos sus clientes estén informados.
📊 **Estados de Cuenta**: Facilitan a los clientes los estados de cuenta de sus movimientos, instrumentos financieros y fondos dentro de los 30 días calendarios posteriores al cierre de cada mes.
📞 **Contacto y Más Información**: Se puede obtener más información visitando www.svm.com o comunicándose al 6 10 6 3 0 0.

Q & A

¿Qué son las sociedades agentes de bolsa?
-Las sociedades agentes de bolsa son sociedades anónimas que se dedican a realizar la intermediación de valores en mecanismos centralizados de negociación que administra las bolsas de valores.
¿Cuál es el papel de una sociedad agente de bolsa en el mercado de valores?
-Las sociedades agentes de bolsa actúan como intermediarios entre los inversores y el mercado, orientándolos y recomendando inversiones según su perfil de riesgo y brindando información relevante para la toma de decisiones.
¿Qué es un mecanismo centralizado de negociación?
-Un mecanismo centralizado de negociación es el sistema que administra la bolsa de valores y donde se realizan las transacciones de compra y venta de valores a través de las órdenes transmitidas por las sociedades agentes de bolsa.
¿Cuáles son las funciones principales que pueden realizar las sociedades agentes de bolsa?
-Las funciones principales incluyen comprar y vender valores por cuenta de sus clientes, prestar asesoría en valores y operaciones de bolsa, administrar carteras y representar a sus clientes ante la bolsa para el ejercicio de derechos de suscripción preferente y la recepción de beneficios.
¿Qué deberes tienen las sociedades agentes de bolsa con respecto a sus clientes?
-Entre los deberes de las sociedades agentes de bolsa se encuentran realizar actividades con diligencia, lealtad e imparcialidad, ofrecer información relevante y suficiente para la toma de decisiones, difundir su tarifario y política de clientes y proporcionar estados de cuenta y movimientos a sus clientes.
¿Cómo se debe llevar a cabo la información relevante para la toma de decisiones por parte de las sociedades agentes de bolsa?
-La información relevante debe ser clara, correcta, precisa, suficiente y oportuna para evitar su incorrecta interpretación y debe enfatizar los riesgos que conlleva cada operación.
¿Cuál es el plazo para que las sociedades agentes de bolsa proporcionen los estados de cuenta a sus clientes?
-Las sociedades agentes de bolsa deben poner a disposición de sus clientes los estados de cuenta de sus movimientos dentro de los 30 días calendarios posteriores al cierre de cada mes, salvo en periodos que el cliente no haya realizado ninguna operación.
¿Qué ocurre si un cliente de una sociedad agente de bolsa no ha realizado ninguna operación en un mes?
-Si un cliente no ha realizado ninguna operación en un mes, la sociedad agente de bolsa no está obligada a proporcionarle el estado de cuenta de ese periodo.
¿Cuál es el canal de comunicación para obtener más información sobre las sociedades agentes de bolsa en Perú?
-Para obtener más información, se puede visitar el portal del mercado de valores www.svm.com.pe o comunicarse al 6 10 6 3 0 0.
¿Qué tipo de recomendaciones pueden dar las sociedades agentes de bolsa a sus clientes?
-Las sociedades agentes de bolsa pueden dar recomendaciones e información sobre inversiones de acuerdo al perfil de riesgo del cliente y brindar toda información relevante para su toma de decisiones de inversión.