116 SMV Funciones y deberes de las SAB
Summary
TLDREn este episodio de 'Sumando Valores', se explican las funciones y deberes de las sociedades agentes de bolsa (APP). Se describen como intermediarios entre inversionistas y la bolsa de valores, ofreciendo asesoría y orientación para la toma de decisiones de inversión. Las APP compran y venden valores por cuenta de sus clientes, administran carteras y representan a clientes ante la bolsa. Sus deberes incluyen realizar actividades con diligencia y lealtad, proporcionar información relevante y clara, y difundir su tarifario y política de clientes.
Takeaways
- 🏢 **Sociedades Agentes de Bolsa**: Son sociedades anónimas que se dedican a realizar la intermediación de valores en mecanismos centralizados de negociación.
- 🌐 **Función de la Intermediación**: Actúan como intermediarios entre los inversionistas y el mercado, similar a cómo un mesero actúa entre el cliente y el chef en un restaurante.
- 🛑 **Orientación al Inversor**: Proporcionan orientación y recomendaciones de acuerdo al perfil de riesgo del inversor para ayudar en la toma de decisiones de inversión.
- 📈 **Transmisión de Órdenes**: Reciben órdenes de compra o venta de valores de los inversionistas y las transmiten al mecanismo centralizado de negociación.
- 💼 **Funciones de las APP**: Compren y venden valores por cuenta de sus clientes, prestan asesoría en valores y operaciones de bolsa, administran carteras y representan a clientes ante la bolsa.
- 📋 **Deberes de las APP**: Realizan actividades con diligencia, lealtad e imparcialidad, priorizando siempre el interés del cliente.
- 🗣️ **Información Relevante**: Ofrecen información clara, correcta, precisa y suficiente para la toma de decisiones de inversión, enfatizando los riesgos de cada operación.
- 💡 **Transparencia en Tarifas**: Difunden su tarifario y política de clientes vigente para que todos sus clientes estén informados.
- 📊 **Estados de Cuenta**: Facilitan a los clientes los estados de cuenta de sus movimientos, instrumentos financieros y fondos dentro de los 30 días calendarios posteriores al cierre de cada mes.
- 📞 **Contacto y Más Información**: Se puede obtener más información visitando www.svm.com o comunicándose al 6 10 6 3 0 0.
Q & A
¿Qué son las sociedades agentes de bolsa?
-Las sociedades agentes de bolsa son sociedades anónimas que se dedican a realizar la intermediación de valores en mecanismos centralizados de negociación que administra las bolsas de valores.
¿Cuál es el papel de una sociedad agente de bolsa en el mercado de valores?
-Las sociedades agentes de bolsa actúan como intermediarios entre los inversores y el mercado, orientándolos y recomendando inversiones según su perfil de riesgo y brindando información relevante para la toma de decisiones.
¿Qué es un mecanismo centralizado de negociación?
-Un mecanismo centralizado de negociación es el sistema que administra la bolsa de valores y donde se realizan las transacciones de compra y venta de valores a través de las órdenes transmitidas por las sociedades agentes de bolsa.
¿Cuáles son las funciones principales que pueden realizar las sociedades agentes de bolsa?
-Las funciones principales incluyen comprar y vender valores por cuenta de sus clientes, prestar asesoría en valores y operaciones de bolsa, administrar carteras y representar a sus clientes ante la bolsa para el ejercicio de derechos de suscripción preferente y la recepción de beneficios.
¿Qué deberes tienen las sociedades agentes de bolsa con respecto a sus clientes?
-Entre los deberes de las sociedades agentes de bolsa se encuentran realizar actividades con diligencia, lealtad e imparcialidad, ofrecer información relevante y suficiente para la toma de decisiones, difundir su tarifario y política de clientes y proporcionar estados de cuenta y movimientos a sus clientes.
¿Cómo se debe llevar a cabo la información relevante para la toma de decisiones por parte de las sociedades agentes de bolsa?
-La información relevante debe ser clara, correcta, precisa, suficiente y oportuna para evitar su incorrecta interpretación y debe enfatizar los riesgos que conlleva cada operación.
¿Cuál es el plazo para que las sociedades agentes de bolsa proporcionen los estados de cuenta a sus clientes?
-Las sociedades agentes de bolsa deben poner a disposición de sus clientes los estados de cuenta de sus movimientos dentro de los 30 días calendarios posteriores al cierre de cada mes, salvo en periodos que el cliente no haya realizado ninguna operación.
¿Qué ocurre si un cliente de una sociedad agente de bolsa no ha realizado ninguna operación en un mes?
-Si un cliente no ha realizado ninguna operación en un mes, la sociedad agente de bolsa no está obligada a proporcionarle el estado de cuenta de ese periodo.
¿Cuál es el canal de comunicación para obtener más información sobre las sociedades agentes de bolsa en Perú?
-Para obtener más información, se puede visitar el portal del mercado de valores www.svm.com.pe o comunicarse al 6 10 6 3 0 0.
¿Qué tipo de recomendaciones pueden dar las sociedades agentes de bolsa a sus clientes?
-Las sociedades agentes de bolsa pueden dar recomendaciones e información sobre inversiones de acuerdo al perfil de riesgo del cliente y brindar toda información relevante para su toma de decisiones de inversión.
Outlines
📈 Funciones y Deberes de las Sociedades Agentes de Bolsa
El primer párrafo explica qué son las sociedades agentes de bolsa, que son sociedades anónimas que se dedican a la intermediación de valores en mercados centralizados de negociación. Se hace una analogía con el servicio de un mesero en un restaurante, que actúa como intermediario entre el cliente y el chef, de la misma manera que una sociedad agente de bolsa ayuda a los inversores a tomar decisiones de inversión y transmite sus órdenes de compra o venta a la bolsa de valores. Además, se mencionan las funciones principales de las sociedades agentes de bolsa, que incluyen comprar y vender valores por cuenta de sus clientes, asesorar en valores y operaciones de bolsa, administrar carteras y representar a sus clientes en ejercicios de derechos de suscripción preferente y recepción de beneficios.
Mindmap
Keywords
💡Sociedades Agentes de Bolsa
💡Intermediación
💡Inversor
💡Perfil de Riesgo
💡Valores
💡Asesoría en Valores
💡Administración de Cartera
💡Conflicto de Interés
💡Tarifario
💡Estados de Cuenta
Highlights
Definición de sociedades agentes de bolsa como sociedades anónimas que realizan la intermediación de valores en mecanismos centralizados de negociación.
Analogía de la sociedad agente de bolsa con el mesero en un restaurante que facilita la elección de productos al cliente.
Función de la sociedad agente de bolsa para orientar y recomendar inversiones según el perfil de riesgo del inversor.
Proporcionar información relevante para la toma de decisiones de inversión como una de las funciones principales de las sociedades agentes de bolsa.
La sociedad agente de bolsa toma la orden de compra o venta de valores y la transmite al mecanismo centralizado de negociación.
Las funciones principales de las sociedades agentes de bolsa incluyen comprar y vender valores por cuenta de sus clientes.
Prestar asesoría en materia de valores y operaciones de bolsa es una de las funciones de las sociedades agentes de bolsa.
Ofrecer servicios de administración de cartera es una función adicional de las sociedades agentes de bolsa.
Representar a los clientes ante la bolsa de valores para el ejercicio de derechos de suscripción preferente.
Los deberes de las sociedades agentes de bolsa incluyen realizar actividades con diligencia, lealtad e imparcialidad.
Ofrecer información relevante y suficiente para la adopción de decisiones de inversión es un deber de las sociedades agentes de bolsa.
Difundir su tarifario y política de clientes vigente es otro deber de las sociedades agentes de bolsa.
Poner a disposición de los clientes los estados de cuenta de sus movimientos es un deber de las sociedades agentes de bolsa.
Información sobre cómo obtener mayor información a través del portal del mercado de valores www.svm.com.
Invitación a los clientes a comunicarse al 6 10 6 3 0 0 para obtener más información.
Recordatorio a los clientes de informarse y participar en el mercado de valores.
Transcripts
[Música]
hola y bienvenidos a una nueva edición
de su programa sumando valores con la
smv en esta oportunidad hablaremos sobre
las funciones y deberes de las
sociedades agentes de bolsa pero antes
definamos qué son las sociedades agentes
de bolsa ya qué se dedican las
sociedades agentes de bolsa sáb son
sociedades anónimas que se dedican
fundamentalmente a realizar la
intermediación de valores en mecanismos
centralizados de negociación que
administra las bolsas de valores para
entender mejor esto hagamos una analogía
cuando usted a cuyo restaurante se le
acercó un mesero y le entrega la carta
con el menú del día si es la primera vez
que asiste a este restaurante y no sabe
qué pedir el mesero le puede dar
recomendaciones e informaciones sobre
los platillos del restaurante luego
usted podrá hacer su orden la misma que
será transmitida hacia el chef como
podemos ver en este ejemplo el mesero es
un intermediario entre usted que es el
cliente y el chef de la misma forma este
acto de intermediación ocurre el mercado
de valores cuando un inversionista tiene
apetito
invertir debido a una sociedad agente de
bolsa que le podrá orientar y recomendar
de acuerdo a su perfil de riesgo además
de brindar toda información relevante
para su toma de decisiones de inversión
una vez que el inversionista ha decidido
en qué invertir la sociedad agente de
bolsa toma la orden ya sea de compra o
venta de valores para luego transmitirlo
en el mecanismo centralizado de
negociación que en nuestro caso es la
rueda de bolsa administrada por la bolsa
valores de lima ahora bien cuáles son
las funciones de las app entre las
funciones principales que pueden
realizar las app tenemos uno comprar y
vender valores por cuenta sus clientes
dos prestar asesoría en materia de
valores y operaciones de bolsa 3 prestar
servicios de administración de cartera 4
representar a sus clientes ante su sola
orden para el ejercicio de derecho de
suscripción preferente así como la
recepción de beneficios
cuáles son los deberes de las app entre
los principales deberes de las app
tenemos 1 realizará actividades con
diligencia lealtad e imparcialidad
otorgando siempre prioridad absoluta al
interés del cliente y manteniendo
neutralidad en casos de conflicto de
interés 2 ofrecer a sus clientes
toda la información relevante para la
adopción de sus decisiones de inversión
esta información debe ser clara correcta
precisa suficiente y oportuna para
evitar su incorrecta interpretación
además debe enfatizar los riesgos que
cada operación conlleva 3 difundir su
tarifario y política de clientes vigente
los mismos que deben ser conocidos por
todos sus clientes 4 poner a disposición
de sus clientes los estados de cuenta de
sus movimientos sean los valores
instrumentos financieros y fondos por
los medios acordados con estos conforme
consta en cada contrato del cliente y
dentro de los 30 días calendarios
posteriores al cierre de cada mes
salvo en periodos que el cliente no haya
realizado ninguna operación si desea
mayor información le invitamos a visitar
el portal del mercado de valores www es
emv.com punto p o comunicarse al 6 10 6
3 0 0
esto ha sido todo por hoy y lo esperamos
en la próxima edición de sumando valores
con la smv y recuerde infórmese y
participe en el mercado de valores
5.0 / 5 (0 votes)